原头衔:董百许多:内地把持评价颁布2016

传达上演用锉锉 公司指定遗传密码:600693 公司缩写:董百许多 福建董百许多股份股份有限公司 2016 年度内地把持评价颁布 福建董百许多股份股份有限公司全部使习惯于股票持有者: 思考《计划内地把持根本投机》及其交往标点的规则和对立面内地把持接管声称(以下缩写“计划内 机关把持规范体系,并有COPA的内地把持体系和评价方式,内地把持说得中肯日常监视 并在专项监视的根据。,本人对公司2016年12月31日(内地把持评价颁布水准标日)的内地把持失去健康性停止 了评价。 一、 要紧国家的 思考内地把持规范体系的规则,使成为、圆房和失去健康实行内地把持,评价其失去健康性,准确地上演 机关把持检验颁布是董事会的债务。。中西部及东部各州的县议会监视被发现的事物和实行。干练的人职掌这时机构。 水龙头计划内地把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级明智地使用人员典当本颁布物质不存 在什么都可以虚伪记载中、给不对的劝告性报告或优异的降落,也颁布物质的现在的性。、严格和和谐的性承当个人和轧法度。 律责。 公司内地把持的目的是确保有理的明智地使用和、资产保证安全的、真实和谐的的财务颁布及互插传达,提 高效高效,助长开展战术。鉴于内地把持的固有起限制作用的规则,因而它可是装备这些目的。 有理典当。除此此外,包围着的的交替可能性招致内地把持不妥。,或对把持保险单和顺序遵照的方法取消法令, 思考内地把持评价的比分,有影响的人的程度收场诗:。 二、 内地把持评价收场诗 1. 公司内地把持评价颁布的水准标日期,财务颁布内地把持在优异的缺陷吗? □是 √否 2. 财务颁布内地把持评价收场诗 √失去健康 □失去健康 思考COMP内地把持首要缺陷的认识,论内地把持检验颁布的基期,心不在焉财务颁布。 机关把持优异的缺陷,董事会以为,公司依声称阻止占有首要形势。 财务颁布的失去健康内地把持。。 -1- 传达上演用锉锉 3. 倘若被发现的事物非财务颁布内地门把持优异的缺陷 □是 √否 思考公司非财务颁布内地门把持优异的缺陷断言使习惯于,论内地把持检验颁布的基期,心不在焉被发现的事物什么都可以银行事情被发现的事物。 颁布内地门把持优异的缺陷。 4. 自内地把持评价颁布水准标日至内地把持评价颁布收回日中间有影响的人内地把持失去健康性评价收场诗的做代理商 □适合于 这是不适合于的。 自内地把持评价颁布水准标日至内地把持评价颁布收回日中间未发作有影响的人内地把持失去健康性评价收场诗 的做代理商。 5. 内地把持复核启发倘若契合公司的收场诗? √是 □否 6. 内地把持审计颁布对非财务颁布内地门把持优异的缺陷的上演倘若与公司内地把持评价颁布上演分歧 √是 □否 三、 内地把持评价任务 (一) 内地把持评价程度 公司思考TH公司决定评价程度的首要单位、事情和事项和高风险地域。 1. 评价程度包罗的首要单位包罗:福建董百许多股份股份有限公司(含许多干部和东百东大街店)、福建东部 百袁弘市方格股份有限公司(东100元鸿店)、厦门世纪东百商方格股份有限公司(夏堂店)、福安东百 置业股份有限公司、兰州西方情谊房地契股份有限公司、兰州西方情谊物业明智地使用股份有限公司、福建东部百睿信资产明智地使用 股份有限公司、福建东部百供给链明智地使用股份有限公司。它部分相同了零卖业。、房地契开发、后勤贮存器、供给链管 感性商。 2. 评价地域关涉单位鱼鳞: 对象 占比(%) 包罗在评价程度内的总资产 评价单元中遏制的总营业支出是RA。 71.84 3. 评价区域内的首要事情和事项包罗 (1)公司明智地使用层的明智地使用把持:机构架构、战术明智地使用、预算明智地使用、表演明智地使用、筹资明智地使用、使就职管 -2- 传达上演用锉锉 理、资产明智地使用、财务明智地使用、薪酬福利明智地使用、不相干的正当理由明智地使用、传达上演明智地使用、和约明智地使用、法度事务明智地使用、 传达体系明智地使用、工程明智地使用、内地审计明智地使用。 (2)公司事情层面的明智地使用把持: ①百货零卖事情:招商明智地使用、机关本钱把持明智地使用、营销明智地使用、团购明智地使用、运营明智地使用、安排明智地使用、销 欺骗事情明智地使用、商品自购、保证安全的库存明智地使用、商事同伴体系明智地使用、广泛的分裂的明智地使用等。。二。房地契开发事情:销 售明智地使用、房产明智地使用。后勤贮存器事情:使就职明智地使用。四分之一的,供给链明智地使用事情。:欺骗与收款明智地使用、购货支出 明智地使用、贮存器明智地使用。 4. 高风险的线索域名包罗: 财务明智地使用、资产明智地使用、和约明智地使用、传达体系明智地使用、街市经纪明智地使用;房地契开发事情欺骗 明智地使用、密切合作明智地使用;后勤贮存器的使就职明智地使用;供给链明智地使用事情的欺骗与搜集、购货支出明智地使用、贮存器明智地使用。 5. 上级的列出的单位遏制在评价程度内。、事情和事项和高风险地域掩护了公司经纪明智地使用的首要形势,它在吗? 在优异的降落 □是 √否 6. 它在吗?在法定免去 □是 √否 7. 对立面用作阐明的正文 无 (二) 内地把持评价的禀承和决定规范 公司以内地把持规范体系和内地把持体系为根底。,机构内地把持检验任务。。 1. 内地把持缺陷的详细规范倘若在T中停止了装饰 □是 √否 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的认识声称,并有公司规章体系 模、邀请特点、风险受优先偿还的权利和风险耐药量等做代理商,财务颁布内地把持与内地把持的分别,考虑确 适合于于公司的内地把持缺陷的详细规范是:,与早年分歧。。 2. 财务颁布内地把持缺陷的论断规范 内地把持缺陷评价的数字化规范: -3- 传达上演用锉锉 对象名声 优异的缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 营业支出的 2%比错报量少, 营业支出的 以内1%的不对数目。 营业支出的 1%>错报金 营业支出 而且超越了假量。 1000 业支出的 2%,且 500 一万元以下 额,虚伪报道都不的过火。 潜在误报 一一一一万元(含)))) 1000 一一万元) 相对量<1000 万元 过 500 万元 资产租薪水的 比虚伪报告少1% 资产租薪水的 错报数额 资产租薪水的 >错报 资产租薪水 额,而且超越了假量。 资产租薪水的1%,且 500 一万元以下 薪水,虚伪薪水归咎于。 潜在误报 1000 一一一一万元(含)))) 1000 一一万元) 错相对量<1000 万元 超越 500 万元 内地把持缺陷评价的定性的规范: 缺陷品质 定性的规范 1、公司董事、监事和高级明智地使用人员作弊行动; 2、该公司修正了颁布的财务颁布。; 优异的缺陷 3、记账师在现行财务颁布中被发现的事物优异的错报,内地把持在操控时期未能检测到不对。 报; 4、审计委任和内地审计机构在超级的形势失去健康。。 1、不依普通记账标准选择和运用记账保险单; 2、心不在焉使成为反欺诈顺序和把持办法。; 3、为了非例行程序或特别市的会计学处置心不在焉使成为响应的把持机制或心不在焉实行且心不在焉响应的 要紧缺陷 补偿性把持; 4、为了端子财务颁布行动公开的把持在任一或多项缺陷且不克不及有理典当编制的财务报表达 现在的、和谐的目的。 普通缺陷 普通缺陷指的是是你这么说的嘛!首要缺陷。、要紧缺陷此外的对立面把持缺陷 3. 非财务颁布内地把持缺陷的论断规范 公司决定的非财务颁布内地把持缺陷评价的定量规范如次: 对象名声 优异的缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 当任一或一组内地把持缺 当任一或一组内地把持缺陷的 可能性形成 对不形成优异的缺陷和重 陷的在,有有理的可能性性 在,有有理的可能性性招致形成 直系的有价值的人或物 要缺陷此外的对立面缺陷, 招致形成公司直系的有价值的人或物损 公司直系的有价值的人或物损消耗以内 1000 万 消耗的绝 可能性直系的有价值的人或物消耗 不克不及超越 1000 一一一一万元(含)))) 1000 元,但大于 500 一一一一万元(含)))) 500 对薪水 消耗以内 500 石万元 一一万元)时 一一万元)时 评价计划内地把持缺陷的定性的规范: 缺陷品质 定性的规范 1、优异的问题缺少民众方针决策顺序或方针决策; 2、违背国家法度、法规,政府机关处分,对公司时限颁布DISCL有明显的负面有影响的人; 3、公司高层明智地使用人员流失极重要的。; 优异的缺陷 4、平均负面新闻,优异的有影响的人还没有干掉; 5、公司要紧事情缺少体系把持或体系体系生效; 6、公司内地把持说得中肯优异的或优异的缺陷还没有来处理。; 7、优异的保证安全的事故。 要紧缺陷 对立面使习惯于思考方法决定为要紧缺陷。 普通缺陷 对立面侦查思考IMP的方法决定为普通缺陷。 -4- 传达上演用锉锉 (三) 内地把持缺陷的断言与革除 1. 财务颁布内地把持缺陷的断言与革除 . 优异的缺陷 颁布期内公司财务颁布内地把持在优异的缺陷吗? □是 √否 . 要紧缺陷 颁布期内公司它在吗?在财务颁布内地把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 思考是你这么说的嘛!财务颁布内地把持缺陷的论断规范,颁布期内公司心不在焉财务颁布。部把持普通缺陷。 . 是你这么说的嘛!整改后,论内地把持检验颁布的基期,公司它在吗?在未核实整改的财务颁布内地把持优异的 缺陷 □是 √否 . 是你这么说的嘛!整改后,论内地把持检验颁布的基期,公司它在吗?在未核实整改的财务颁布内地把持要紧 缺陷 □是 √否 2. 非财务颁布内地把持缺陷的断言与革除 . 优异的缺陷 颁布期内公司倘若被发现的事物非财务颁布内地门把持优异的缺陷 □是 √否 . 要紧缺陷 公司倘若在非财务内地把持中被发现的事物优异的缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 思考是你这么说的嘛!非财务颁布内地把持缺陷的论断规范,非财务颁布内地把持不在普通性缺陷。 -5- 传达上演用锉锉 . 是你这么说的嘛!整改后,论内地把持检验颁布的基期,公司倘若被发现的事物非财务颁布的内地把持 大缺陷 □是 √否 . 是你这么说的嘛!整改后,论内地把持检验颁布的基期,公司倘若被发现的事物非财务颁布的内地把持 要缺陷 □是 √否 四、 与内地把持关于的对立面要紧事项 1. 上年纪度内地把持缺陷的整改 □适合于 这是不适合于的。 2. 内地把持的运转与下年纪的改良公开 √适合于 □不适合于 颁布期内,公司内地把持注意经纪的失去健康性、反省。经过每日和年度单一的 评价明智地使用过程。,继续存在的内地把持体系曾经复习和复习。;公司初步使成为了新的后勤贮存器和供给链 互插计划明智地使用体系;装饰内地把持明智地使用机构和债务,更远地提高体系的实行和实行。, 确保公司的内地把持规范。、失去健康。 2017 年,公司将专注于战术开展。,在继续圆房公司内地把持体系的同时,,更远地圆房后勤贮存器 内地把持体系,如供给链明智地使用和对立面新事情,继续对内地把持体系停止复习与圆房,投机内地把持体系执 行,提出内控明智地使用水平,失去健康了望各类风险,为公司继续健康开展装备无力保证。 3. 对立面优异的事项阐明 □适合于 这是不适合于的。 董事长(曾经董事会依据):朱红志 福建董百许多股份股份有限公司 2017年4月11日 -6-回到搜狐,检查更多

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